证监会作为中国证券市场的监管机构，其职责是维护市场秩序，保护投资者权益。那么，证监会查什么？ 简而言之，证监会的监管范围涵盖了证券发行、交易、信息披露、以及证券服务机构等多个方面。其主要检查内容包括：内幕交易、市场操纵、违规信息披露、财务造假等。了解这些内容，有助于投资者和市场参与者更好地理解监管要求，规避风险。本文将深入解读证监会的监管重点，并提供应对策略。

一、证监会监管的核心领域

证监会的监管工作围绕着维护市场公平、公正、公开的原则展开。其核心监管领域主要包括以下几个方面：

1. 证券发行

证监会对首次公开发行（IPO）、增发等证券发行行为进行严格审查，以确保发行人符合法律法规要求，并向投资者披露真实、准确、完整的相关信息。这包括对发行人的盈利能力、财务状况、内部控制等方面进行审核，防止欺诈发行、虚假陈述等行为。

2. 证券交易

证监会重点监控证券交易行为，打击内幕交易、市场操纵等违法违规行为，维护市场交易秩序。 这包括：

• 内幕交易： 掌握内幕信息的人员利用未公开信息进行交易的行为。
• 市场操纵： 操纵市场价格，误导投资者的行为，如虚假申报、连续交易等。

3. 信息披露

上市公司必须依法披露重大信息，确保投资者及时获取真实、准确、完整的信息。证监会重点关注信息披露的及时性、准确性和完整性，防止虚假陈述、误导性陈述等行为。这包括年度报告、半年度报告、临时报告等。

4. 证券服务机构

证监会对证券公司、会计师事务所、律师事务所等证券服务机构进行监管，确保其执业质量，防范风险。 这包括对证券公司的合规性、风险管理能力进行评估，对会计师事务所的审计质量进行检查等。

5. 财务造假

证监会严厉打击财务造假行为，保护投资者利益。 证监会会通过多种手段，比如现场检查、非现场监管、调查等方式，查处上市公司虚报利润、隐瞒债务等行为。

二、证监会重点关注的违规行为

证监会在监管过程中，重点关注以下几类违规行为：

1. 内幕交易

内幕交易是指内幕信息知情人利用内幕信息进行证券交易的行为。此类行为严重损害市场公平，破坏投资者信心。证监会通过技术手段和大数据分析，加强对内幕交易的监控，严厉打击内幕交易行为。

2. 市场操纵

市场操纵是指操纵证券市场价格，误导投资者的行为。常见的市场操纵手段包括虚假申报、连续交易、联合操纵等。证监会对市场操纵行为采取“零容忍”态度，依法查处，维护市场秩序。

3. 违规信息披露

违规信息披露是指上市公司未按规定披露信息，或披露虚假、误导性信息。这损害了投资者的知情权，误导投资者的投资决策。证监会对违规信息披露行为进行严肃处理，对相关责任人进行处罚。

4. 财务造假

财务造假是指上市公司通过虚构交易、虚报利润、隐瞒债务等方式，粉饰财务报表，误导投资者。财务造假行为严重损害市场公信力，破坏市场稳定。证监会加大对财务造假行为的打击力度，维护市场健康发展。

三、如何应对证监会的监管

作为市场参与者，了解并遵守证监会的监管规定至关重要。以下是一些应对策略：

1. 强化合规意识

学习和了解证券法律法规，增强合规意识，严格遵守监管规定，这是应对监管的基础。例如，阅读《证券法》、《公司法》等相关法律法规，以及证监会发布的各项规章制度。

2. 做好信息披露

上市公司应及时、准确、完整地披露信息，确保信息的真实性和透明度。这包括定期报告、临时报告等，以及回应投资者的提问。

3. 建立健全的内部控制制度

建立健全的内部控制制度，加强风险管理，防范违规行为。这包括建立独立的审计委员会、风险管理部门，以及完善内部控制流程。

4. 寻求专业意见

如有疑问，应咨询律师、会计师等专业人士，寻求专业意见和帮助。这些专业人士可以提供合规建议，帮助企业规避风险。

5. 加强与证监会的沟通

积极与证监会沟通，了解监管要求，及时反馈问题和建议。这有助于企业更好地适应监管环境，防范风险。

四、证监会的处罚措施

证监会对于违规行为，会采取多种处罚措施，以维护市场秩序：

1. 警告

对违规行为进行口头或书面警告。

2. 罚款

对违规行为处以罚款，罚款金额根据违规情节和性质而定。

3. 没收违法所得

没收违规所得，将违法所得上缴国库。

4. 市场禁入

禁止相关人员一定期限或永久进入证券市场。

5. 刑事追责

对于涉嫌犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。

五、案例分析：近期证监会查处的典型案例

以下列举近期证监会查处的典型案例，供大家参考：

案例一：A公司信息披露违规案

A公司未按规定披露重大关联交易，被证监会处以罚款，并对相关责任人进行处罚。该案例警示上市公司要严格遵守信息披露规定。

案例二：B公司内幕交易案

B公司内部人员利用内幕信息进行交易，被证监会没收违法所得，并处以罚款，同时被市场禁入。该案例表明证监会对内幕交易“零容忍”。

案例三：C公司操纵市场案

C公司通过连续交易等方式操纵股价，被证监会依法查处，并处以巨额罚款。该案例说明证监会严厉打击市场操纵行为。

案例四：D公司财务造假案

D公司通过虚构交易，虚增利润，被证监会立案调查，并对相关责任人进行了处罚。该案例警示上市公司应诚实守信，规范财务行为。

六、结语

了解证监会查什么，有助于我们更好地适应市场监管环境，保护自身权益。 遵守法律法规，强化合规意识，加强风险管理，是我们在证券市场取得成功的关键。 投资者可以持续关注证监会的guanfangwebsite（http://www.csrc.gov.cn/）获取最新的监管信息和案例。